多选

兴盛公司是某期货交易所的会员,2009年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内进行追加,也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手,造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?(  )

  • A. 期货交易所
  • B. 兴盛公司
  • C. 期货公司
  • D. 期货交易所和兴盛公司共同承担
参考答案
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高某于2007年在A期货公司开户,一日,看到大豆期货可能赚钱,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,下单员甲当日按市价买入50手11月份的大豆合约;第二天,高某又下达交易指令,卖50手11月份的大豆合约,下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约,替高某平仓,亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家,不可能亏损,向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中,正确的是(  )。

  • A. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任
  • B. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某自己承担
  • C. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某和A期货公司共同承担
  • D. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是高某认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由高某和A期货公司共同承担

吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2012年12月,在职期问经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中,正确的是(  )。

  • A. 任期未到,不能免除吴某的职务
  • B. 以上理由不足以让董事会免除吴某的职务
  • C. 可以免除吴某的职务,但需要提前通知本人
  • D. 可以免除吴某的职务,无须提前通知本人,届时履行告知义务即可

甲期货公司拟任吴某为本公司营业部负责人,吴某经中国证监会批准,于2011年4月20日获得了任职资格,2011年5月8日,公司通知吴某前来办理任职手续,但是由于吴某自身的各种原因,吴某一直未前往办理,2011年6月20日,吴某才赶往甲期货公司办理任职手续。根据规定,甲期货公司此时(  )。

  • A. 可以直接为吴某办理任职手续
  • B. 除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为吴某办理任职手续
  • C. 不能为吴某办理任职手续,吴某此时已经丧失了任职资格
  • D. 不能为吴某办理任职手续,但吴某仍具有任职资格
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