多选

金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告逾期不改正的，可处以罚款?( )

  • A.未按照规定建立反洗钱内控制度的
  • B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的
  • C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的
  • D.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
  • E.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的
  • F.未按照规定报告大额交易或者可疑交易的
试题出自试卷《国际反洗钱师资格认证考试试题(备考冲刺)1》
参考答案
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义：“频繁”系指交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续5天以上。
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大额交易累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。
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检查可疑交易人员少于2人或者未出示执法证和检查通知书的，金融机构无权拒绝检查。
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除《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一规定的情形外，金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
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对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义：“长期”系指3年以上。
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金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义：“短期”系指20个工作日以内，含20个工作日。
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金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
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犯有法律规定的洗钱罪行为之一的，下列正确的表述是( )
  • A.没收其违法所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金
  • B.没收其违法所得及其产生的收益，处五年以上有期徒刑，并处或单处洗钱数额20%以上50%以下罚金
  • C.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金
  • D.情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额100%的罚金
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