单选

中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管措施的是()。

  • A.公开谴责
  • B.责令改正
  • C.监管谈话
  • D.注销相关人员的基金从业资格
参考答案
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关于有限责任公司型股权投资基金的股权转让,除公司章程另有规定外,以下表述正确的是()。

  • A.股东之间进行股权转让的,应当经其他股东过半数同意
  • B.股东不得向股东以外的人转让股权
  • C.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
  • D.股东向股东以外的人转让股权的,应当经其他全体股东同意

申请股权投资基金管理人登记的机构,()可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。

  • A.是否存在境外股东
  • B.从业人员是否全部具备基金从业资格
  • C.私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样
  • D.是否存在分支机构

根据股权基金自律规划,关于股权投资基金管理人的内部治理结构,下列说法正确的是()。

  • A.管理公司应当设置董事会
  • B.管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人
  • C.管理公司的法定代表人只能在管理公司任职
  • D.管理公司应当具备1名专职的财务总监

股权投资基金应进行信息披露的重大事项不包括()。

  • A.托管费率发生变更
  • B.托管人发生变更
  • C.管理人的合规风控负责人发生变更
  • D.触及基金止损线

关于股权投资基金风险揭款书提示的风险,属于特殊风险的是()。

  • A.基金未托管风险
  • B.基金运营风险
  • C.税收风险
  • D.资金损失的风险

以下可以保护投资者权益不被摊薄的条款是()。

  • A.优先购买权条款
  • B.反摊薄条款
  • C.优先认购权条款
  • D.回售条款
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