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- A.制度立项审查只是形式审查，不进行实质性审查。
- B.制度管理部门按照合规性、必要性和协调性原则，对制度立项进行审查。
- C.制度管理部门可以作出准予立项、不予立项、增加立项等审查意见。
- D.制度管理部门不可以作出不予立项的审查意见。
- A.重大缺陷
- B.重要缺陷
- C.特大缺陷
- D.一般缺陷
- A.具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度
- B.辖内代理营业机构最近2 年无重大案件
- C.辖内代理营业机构的人员配备、安防设施、整改情况符合法律法规和银监会规定
- D.银监会规定的其他审慎性条件
- A.总行行长的经营管理权限源自于股东大会的授权;
- B.总行副行长的经营管理权限源自于总行行长的授权;
- C.一级分行行长的经营管理权限源自于总行行长的授权;
- D.二级分行行长的经营管理权限源自于一级分行行长的授权。
- A.检查人员可通过“我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
- B.检查人员可以参加多个检查项目，并通过“我的项目”功能在不同检查项目间切换
- C.检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“默认项目”后才能进行检查操作
- D.检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目作为“我的项目”后才能进行检查操作
- A.经济形势
- B.法律变化
- C.科技进步
- D.运营管理
- A.交易金额单笔人民币1万元以上
- B.交易金额单笔人民币10万元以上
- C.交易金额单笔外汇等值1000美元以上
- D.交易金额单笔外汇等值10000美元以上
- A.记载客户信息的各种档案、资料
- B.客户的有效身份证件、身份证明的原件或其复印件、影印件
- C.开展客户身份识别工作过程中形成的其他档案、资料等D、代理人和受益人的有效身份证件、身份证明的原件或其复印件、影印件
- A.经营能力
- B.管理水平
- C.风险状况
- D.业务发展需要
- A.不造成金融服务空白
- B.拟终止营业的代理营业机构所在县(区)最近2 年未发生挤兑事件
- C.拟终止营业的代理营业机构所在县(区)最近1 年未发生过挤兑事件
- D.银监会规定的其他审慎性条件
