注册资产评估师经济法试题1（证券法律制度）

某股份有限公司董事会根据公司的实际情况，决定以发行债券的方式向社会筹集部分资金用于扩大生产经营活动和偿还债务，为此特制订了一个发行债券的方案，该方案有关要点如下： (1)根据会计师事务所的审计结果，本公司的净资产金额已达到4500万元，在此条件下，此次发行债券金额计划为1 800万元(不包括前次发行的500万元债券)。 (2)此次发行债券筹集的资金部分用于扩大生产经营规模，部分用于偿还前次发行债券应该偿还而尚未偿还的本息。 (3)为保证本次债券的发行成功，本公司发行的债券利率将高于银行同期居民定期储蓄存款利率1个百分点，为14．6％。 (4)本公司利润最近几年呈上升趋势，近3年的可分配利润分别为1 20万元、1 80万元、280万元。由此看来，在发行债券之后的1年，本公司的可分配利润足以支付本次发行债券的利息。 问题：请分别就上述要点分析存在的问题。

证券登记结算机构履行的职能有( )。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营( )业务。

上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括( )。

《证券法》规定，操纵证券市场的行为包括( )。

有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有( )。

公司股票上市后，有( )情形的，可由证券交易所决定暂停其上市交易。

股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有( )。

下列属于资本证券的是( )。

股票的特征有( )。

我国《证券法》的适用范围是中国境内( )。

根据《证券法》规定，发行人在( )情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(  )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

在上市公司收购中，收购入持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内，不得买卖该股票。

根据《证券法》，上市公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向有关机构或部门提交年度报告。

国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起( )个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币( )元。

证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )年。

国务院证券监督管理机构对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担( )。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与( )协商确定。