多选

股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有( )。

  • A.公司股本总额不少于人民币3000万元
  • B.公司股本总额不少于人民币5 000万元
  • C.开业时间在3年以上,且最近3年连续盈利
  • D.公司股东不少于1 000人
  • E.公司近3年之内没有重大违法行为
参考答案
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证券登记结算机构履行的职能有( )。

  • A.证券账户、结算账户的设立
  • B.证券的买卖、抵押
  • C.证券的存管和过户
  • D.证券持有人名册登记
  • E.为客户融资交易

经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营( )业务。

  • A.证券承销与保荐
  • B.证券自营
  • C.证券经纪
  • D.为客户融资融券交易
  • E.证券资产管理

上市公司和公司债券上市交易的公司,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中,应包括( )。

  • A.公司财务会计报告和经营情况
  • B.涉及公司的重大诉讼事项
  • C.已发行的股票的情况,包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
  • D.提交股东大会审议的重要事项
  • E.董事、监事、经理的持股情况

《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括( )。

  • A.违背客户的委托为其买卖证券
  • B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
  • C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
  • D.单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
  • E.公布公司股权结构的重大变化

有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有( )。

  • A.净资产不低于人民币5 000万
  • B.累计债券余额不超过公司净资产的40%
  • C.最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
  • D.筹集的资金投向符合国家产业政策
  • E.债券利率不超过国务院限定的利率水平

公司股票上市后,有( )情形的,可由证券交易所决定暂停其上市交易。

  • A.公司有重大违法行为
  • B.公司资本总额等发生变化,不再具备上市条件
  • C.所集资金不按批准的用途使用
  • D.公司最近3年连续亏损
  • E.公司最近两年连续亏损

股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有( )。

  • A.公司股本总额不少于人民币3000万元
  • B.公司股本总额不少于人民币5 000万元
  • C.开业时间在3年以上,且最近3年连续盈利
  • D.公司股东不少于1 000人
  • E.公司近3年之内没有重大违法行为

下列属于资本证券的是( )。

  • A.支票
  • B.货单
  • C.股票
  • D.栈单
  • E.债券

股票的特征有( )。

  • A.是一种债权凭证
  • B.是一种权益凭证
  • C.领取股息或红利的凭证
  • D.是债务人还本付息的凭证
  • E.定期取得收益,风险小
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