我
- A.核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法
- B.逆查法和顺查法
- C.详查法和抽查法
- D.观察法和查询法
- A.可自行组织
- B.应报上级机构对口部门备案后
- C.应报内控合规部门备案后
- D.应与内控合规部门协商一致后
- A.按计划、按程序完成内控合规检查
- B.对检查发现问题按规定处理
- C.检查报告途径规范，成果统一管理
- D.档案移交及时，保管规范
- A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会
- B.在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会
- C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作
- D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
- A.审计立项
- B.制定审计方案
- C.成立审计组
- D.召开审计座谈会
- A.本级内控合规部门
- B.检查计划主办部门
- C.检查组长
- D.本级系统管理员
- A.金融机构所处地域洗钱风险
- B.金融机构主要产品洗钱风险
- C.金融机构所面临的洗钱风险
- D.金融机构主要客户洗钱风险
- A.调查法
- B.查询法
- C.详查法
- D.鉴定法
- A.企业预算管理委员会
- B.股东会
- C.总经理办公会
- D.战略委员会
- A.合规文化建设
- B.案件风险排查
- C.风险审计
- D.运营“三大集中”
- A.风险规避
- B.风险降低
- C.风险分担
- D.风险承受
- A.已整改
- B.部分整改
- C.未整改
- D.无法整改
- A.一般
- B.较弱
- C.薄弱
- D.失控
- A.制度审查
- B.制度审议
- C.制度审批
- D.制度发布
- A.银监会《商业银行并表监管指引(试行)》
- B.证监会《上市公司信息披露管理办法》
- C.财政部《金融企业国有资产转让管理办法》
- D.银监会《统计信息披露暂行办法》
- A.整改措施
- B.责任人认定
- C.风险分析
- D.严重后果
- A.计算机审计监控分析系统
- B.反洗钱系统
- C.运营集中监管平台
- D.内控合规管理信息系统
- A.适应性原则
- B.全面性原则
- C.制衡性原则
- D.重要性原则
- A.1个月
- B.3个月
- C.6个月
- D.1年
- A.200万元
- B.50万元
- C.100万元
- D.500万元
- A.重大缺陷
- B.重要缺陷
- C.一般缺陷
- D.轻微缺陷
- A.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
- B.《金融机构反洗钱规定》
- C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
- D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》
- A.20%
- B.40%
- C.50%
- D.60%
- A.合法合规
- B.合法
- C.合规
- D.规范
- A.重大经营决策
- B.经营战略管理
- C.执行力和控制力
- D.业务管理与发展
- A.独立于开发单位的专业机构
- B.开发商
- C.合作单位
- D.合作开发商
- A.审议审批
- B.独董认可
- C.表决回避
- D.信息披露
- A.借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过五十万人民币的
- B.贷款资金用于生产经营且金额不超过三十万元人民币的
- C.借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的
- D.贷款资金用于生产经营且金额超过五十万元人民币的
- A.合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
- B.合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题
- C.合规管理不需要研究人的行为特点
- D.员工行为管理是合规管理不可忽视的领域
- A.每年
- B.每半年
- C.每季度
- D.每月
- A.检查报告不属于涉密文件，无需设定密级。
- B.检查报告主要内容包括：检查依据、检查基本情况、被查单位基本情况、检查评价意见、检查发现问题及原因分析、检查建议等。
- C.对重大敏感事项，经行领导同意，在抄送同级内控合规部门时可视情况不予详细表述。
- D.检查方案、检查通知或上级行对检查报告的报送时间、对象有特别要求的，按要求执行。
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
- A.ICCS
- B.CAS
- C.COMAP
- D.FMIS
- A.法律事务部门
- B.内部审计部门
- C.人力资源部门
- D.办公室
- A.监事会
- B.董事会
- C.股东
- D.高级管理层
- A.客户满意
- B.解决问题
- C.不再投诉
- D.消除矛盾
- A.适应性原则
- B.成本效益原则
- C.制衡性原则
- D.重要性原则
- A.重大类
- B.较大类
- C.关注类
- D.一般类
- A.目标任务类
- B.组织保障类
- C.产品工具类
- D.业务操作类
- A.整改督办部门负责人
- B.整改责任部门负责人
- C.整改督办单位负责人
- D.整改责任单位负责人
- A.财务报告的可靠性
- B.发展的效果和效率
- C.相关法律法规的遵循
- D.企业利润的快速增长
- A.预算控制只涉及预算的制定，不包括预算的执行
- B.预算控制以控制“偏差”为基础，监测实际与目标的差异，然后采取相应控制措施，达到控制目的
- C.预算控制要求企业明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束
- D.通过预算控制，使得经营目标转化为各部门、各岗位乃至各员工的具体行为目标
- A.检查项目评价
- B.内控评价
- C.检查手册引领
- D.基础管理提升
- A.20万美元
- B.1万美元
- C.5万美元
- D.10万美元
- A.组建检查团队
- B.检查立项
- C.后续检查
- D.开展检查验证
- A.1月31日
- B.4月30日
- C.6月30日
- D.12月31日
- A.监督
- B.主管
- C.牵头
- D.负责
- A.风险较大
- B.具有代表性
- C.风险普遍存在
- D.重要业务
- A.个别访谈法在企业层面评价及业务层面评价的了解阶段经常使用
- B.访谈后应根据内部控制评价需求形成访谈提纲
- C.访谈时对于同一问题应注意不同人员的解释是否相同
- D.访谈后应撰写访谈纪要，记录访谈的内容
- A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
- B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
- C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
- D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
