我
- A.核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法
- B.逆查法和顺查法
- C.详查法和抽查法
- D.观察法和查询法
- A.可自行组织
- B.应报上级机构对口部门备案后
- C.应报内控合规部门备案后
- D.应与内控合规部门协商一致后
- A.按计划、按程序完成内控合规检查
- B.对检查发现问题按规定处理
- C.检查报告途径规范，成果统一管理
- D.档案移交及时，保管规范
- A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会
- B.在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会
- C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作
- D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
- A.审计立项
- B.制定审计方案
- C.成立审计组
- D.召开审计座谈会
- A.本级内控合规部门
- B.检查计划主办部门
- C.检查组长
- D.本级系统管理员
- A.金融机构所处地域洗钱风险
- B.金融机构主要产品洗钱风险
- C.金融机构所面临的洗钱风险
- D.金融机构主要客户洗钱风险
- A.调查法
- B.查询法
- C.详查法
- D.鉴定法
- A.企业预算管理委员会
- B.股东会
- C.总经理办公会
- D.战略委员会
- A.合规文化建设
- B.案件风险排查
- C.风险审计
- D.运营“三大集中”
