新编2017年银行员工培训内容内控合规管理风险综合知识考点练习(1)
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下列关于重要单证的叙述正确的是()。
- A.重要单证使用应坚持先交易、后发售的原则(汇兑手工网点除外)
- B.重要单证应随用随盖章，严禁事先在重要单证上加盖业务印章或经办人员名章
- C.同一尾箱内重要单证应按号码顺序使用，不得跳号
- D.原则上禁止把重要单证带离营业柜台使用
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关于不同制度形式之间的区别，下列说法正确的是( )
- A.管理办法与规定属于同一效力层级，主要区别是调整范围宽窄不同。
- B.管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度，后者不得与前者相抵触。
- C.操作规程是为实施基本制度或管理办法等规章制度制定的具体详细的操作性规定。
- D.实施细则主要是对某一项业务运作流程或管理流程作出操作性和程序性规定
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下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )
- A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
- B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
- C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础
- D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
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根据《关于提高上市公司质量的意见》，上市公司诚信建设的工作举措为()。
- A.完善上市公司控股股东、实际控制人、上市公司及其高级管理人员的监管信息系统，对严重失信和违规者予以公开曝光
- B.建立上市公司及其控股股东或实际控制人的信贷、担保、信用证、商业票据等信用信息及监管信息的共享机制
- C.督促商业银行严格审查上市公司董事会或股东大会批准对外担保的文件和信息披露资料
- D.督促商业银行严格审查上市公司对外担保的合规性和担保能力
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下列关联交易，由董事会审批的是()：
- A.重大关联交易
- B.交易对方为我行董事、总行高级管理人员或其近亲属
- C.交易对方为我行非执行董事的近亲属控制的法人
- D.交易对方为我行总行高级管理人员的近亲属可施加重大影响的法人
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下列关于制度制定流程描述正确的是：( )
- A.制度立项是制度制定的第一步。
- B.征求意见环节是制度制定的必经环节。
- C.制度审查可以在行领导开会审议之后，正式发布之前。
- D.制度起草部门应当于每年年末向制度管理部门填报《制度立项执行情况统计表》。
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商业银行的下列哪些行为被认定为只收费不服务()。
- A.伪造服务记录、服务成果
- B.未给客户提供实质性服务
- C.未能按照价目表、服务规程及与客户约定的服务内容提供服务，擅自减少服务内容
- D.对于使用本行表内资金，以企业融资为目的，与信托等非银行业金融机构开展业务合作，向同业金融机构或者客户收取费用但未提供实质性服务
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《授权委托管理规定》中的受托人是指( )
- A.接受委托的单位;
- B.接受委托的个人，可以是内部员工，也可以是外部人员;
- C.授权经营管理权限的单位或个人;
- D.接受委托的单位或个人，可以是内部员工，也可以是外部人员。
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()不是检查抽样的金额占比法的特点。
- A.优先选取发生额或余额较大的样本
- B.能以较少的样本数量实现较高的样本覆盖
- C.不易发现金额较小业务的风险事项
- D.具有较强的科学性和准确性
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关于内部交易的定价，下列说法错误的的是()：
- A.不管是何种类型的内部交易，均应执行正常业务标准
- B.集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方。集团内部金融机构对非金融附属机构的授信，可以视交易情况确定是否由非金融附属机构提供担保
- C.集团内部的资产转让应以市场交易价格为基础
- D.集团内部提供的服务应以市场价格进行收费
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