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- A.历史资料查询
- B.检查底稿审核
- C.检查底稿确认
- D.检查底稿引用
- A.滚动覆盖原则
- B.重点突出原则
- C.强化整改原则
- D.落实责任原则
- A.交易对手识别
- B.内控合规部门审查
- C.有权审批人审批交易
- D.交易备案
- A.柜员与客户发生纠纷造成不良影响
- B.柜员在营业时间擅自离岗
- C.未经批准在非营业时间办理业务
- D.涂改、伪造原始凭证
- A.支行
- B.二级分行
- C.一级分行
- D.总行
- A.重要单证使用应坚持先交易、后发售的原则(汇兑手工网点除外)
- B.重要单证应随用随盖章，严禁事先在重要单证上加盖业务印章或经办人员名章
- C.同一尾箱内重要单证应按号码顺序使用，不得跳号
- D.原则上禁止把重要单证带离营业柜台使用
- A.200万元人民币
- B.20万美元
- C.100万元人民币
- D.50万美元
- A.合规地图
- B.折线图
- C.仪表盘
- D.饼状图
- A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方
- B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查
- C.按要求进行关联交易信息备案
- D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息
- A.授信
- B.债权债务重组
- C.许可协议
- D.共同投资
