我
- A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年
- B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年
- C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年
- D.同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存
- A.放置阶段
- B.离析阶段
- C.融合阶段
- D.汇总阶段
- A.中国人民银行
- B.中国银监会
- C.中国保监会
- D.中国证监会
- A.1996年
- B.2003年
- C.2012年
- D.2014年
- A.助长更严重和更大规模的犯罪活动
- B.削弱国家的宏观经济调控效果
- C.助长和滋生腐败
- D.影响金融市场的稳定
- A.金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的所有人
- B.金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的控制人或管理人
- C.金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的相关人
- D.金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的知情人
- A.投资型保险产品
- B.网络渠道销售的大额保险产品
- C.政策性大病补充医疗保险产品
- D.保险机构经评估后认为洗钱风险较大的其他产品
- A.联合国
- B.世界银行
- C.国际刑警组织
- D.FATF
- A.证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照
- B.机构成立的政府批示或者文件
- C.组织机构代码证
- D.税务登记证
- A.至少每季度评估一次
- B.至少每半年评估一次
- C.至少每年评估一次
- D.至少每两年评估一次
- A.人民币1万以上或者外币等值1000美元
- B.人民币2万以上或者外币等值2000美元
- C.人民币5万以上或者外币等值10000美元
- A.国务院
- B.中国人民银行
- C.公安部
- D.金融监管部门
- A.法人可以构成洗钱犯罪主体
- B.只有自然人才能构成洗钱犯罪主体
- C.上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体
- D.上游犯罪嫌疑人审判之前，洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定
- A.过失洗钱行为也构成洗钱犯罪
- B.洗钱犯罪的明知要件是指犯罪行为人确实知道清洗资金是上游犯罪所得
- C.行为人实施洗钱行为主观上必须是故意的
- D.通过客观证据推定行为人应当知道清洗资金是上游犯罪所得不构成洗钱犯罪
- A.合规部门
- B.业务部门
- C.内审部门
- D.培训部门
- A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。
- B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为
- C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
- D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
- A.19
- B.23
- C.26
- D.25
- A.季度
- B.半年
- C.一年
- D.两年
- A.5
- B.6
- C.7
- D.8
- A.中国银行业监督管理委员会
- B.中国人民银行
- C.中国反洗钱监测中心
- D.中国人民银行省一级分支机构
- A.可稽核性
- B.可复核性
- C.可行性
- D.可验证性
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.2005
- B.2006
- C.2007
- D.2008
- A.合规方法
- B.风险为本方法
- C.合规与风险并重
- D.风险测试方法
- A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
- B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
- C.未按照规定履行客户身份识别义务
- D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
- A.毒品犯罪
- B.黑社会性质犯罪
- C.贪污受贿犯罪
- D.故意杀人罪
- A.1998
- B.2001
- C.2013
- D.2003
- A.定期
- B.不定期
- C.长期
- D.定期或不定期
- A.一级
- B.二级
- C.三级
- D.四级
- A.1996年
- B.2003年
- C.2009年
- D.2012年
- A.2008年
- B.2009年
- C.2012年
- D.2013年
- A.季度
- B.半年
- C.一年
- D.三年
- A.提高金融机构的风险意识
- B.防御外部监管
- C.加强金融机构的自我约束和风险管理
- D.保证金融机构主动有效地履行反洗钱义务，从而防范洗钱风险
- A.以防为主
- B.打防结合
- C.密切协作
- D.积极主动
- A.1999年
- B.2000年
- C.2003年
- D.2006年
- A.经营管理
- B.风险控制
- C.业务流程
- D.业绩指标
- A.利用银行业洗钱
- B.通过证劵业洗钱
- C.通过保险业洗钱
- D.利用期货、期权洗钱
- A.1989年
- B.1990年
- C.1992年
- D.1999年
