我
- 正确
- 错误
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- 错误
- A.负责反洗钱的资金监测
- B.监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况
- C.在职责范围内调查可疑交易活动
- D.代表国家开展反洗钱国际合作
- A.安全
- B.准确
- C.完整
- D.保密
- A.成立空壳公司
- B.向现金密集行业投资
- C.货币走私
- D.利用假财务公司、律师事务所等机构进行洗钱
- A.投保人有效身份证复印件
- B.被保险人有效身份证复印件
- C.法定继承人以外指定身故受益人的有效身份复印件
- D.业务员有效身份证复印件
- A.中国银行业监督管理委员会
- B.中国证监监督管理委员会
- C.中国保险监督管理委员会
- D.国家外汇管理局
- A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
- B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
- C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统
- D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
- A.在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额
- B.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
- C.客户涉及可疑交易报告
- D.客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人于保险机构建立业务关系
- A.投保人有效身份证复印件
- B.被保险人有效身份证复印件
- C.法定继承人以外指定身故受益人的有效身份复印件
- D.业务员有效身份证复印件
- A.明确每年各部门、层级监督检查的目的、内容
- B.明确每年各部门、层级监督检查的频率、时间
- C.制定具体监督检查的实施方案
- D.要求对检查结果出具报告
- A.客户的特点或者账户的属性
- B.客户性别
- C.业务类型
- D.是否为外国政要
- A.联络协调机制
- B.案件联合督办制度
- C.情报定期会商制度
- D.信息共享制度
- A.二级部门在组织、协调其他成员单位时会遇到很大困难
- B.职级上的不对等不便于牵头部门看展反洗钱工作
- C.要满足反洗钱工作需要，反洗钱领导小组成员单位也应为二级部门
- D.要满足反洗钱工作需要，最好由一级部门来做牵头部门
- A.客户的特点或账户的属性
- B.客户性别
- C.业务类型
- D.是否为外国政要
- A.确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份
- B.确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
- C.获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
- D.对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识
- A.国家或地区因素
- B.行业因素
- C.业务因素
- D.客户性别因素
- A.信用等级
- B.地域
- C.业务
- D.行业
- A.应尽
- B.反洗钱
- C.法定
- D.常规
- A.保险经纪公司
- B.保险专业代理公司
- C.货币经纪公司
- D.小额贷款公司
- A.可疑交易报告
- B.宣传培训
- C.交易资料保存
- D.客户身份识别
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艾格蒙特集团定位是（）
- A.银行业协会
- B.各国金融情报机构的联合体
- C.国际反洗钱评估机构
- D.关注洗钱犯罪发展趋势
- A.继续为客户办理业务
- B.采取临时冻结账户
- C.中止为客户办理业务
- D.不予理睬
- A.代销合同
- B.合作协议
- C.书面协议
- D.职责分工书
- A.建立客户身份识别制度
- B.客户身份资料交易记录保存制度
- C.持续的员工培训制度
- D.大额交易和可疑交易报告制度
- A.分别提交大额交易和可疑交易报告
- B.只提交大额交易报告
- C.只提交可疑交易报告
- D.两个报告均不需要提交
- A.2003
- B.2006
- C.2013
- D.19901
- A.1990
- B.1994
- C.2003
- D.2006
- A.采集与分析
- B.分析与报告
- C.采集与报告
- D.采集、分析与报告
- A.资金来源
- B.经济状况
- C.经营活动
- D.资金用途
- A.客户身份风险因素
- B.客户地域风险因素
- C.客户行业风险因素
- D.客户交易风险因素
- A.受托机构
- B.委托机构
- C.受托机构和委托机构
- D.业务员
