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- A.合作机构的人员直接登录数据库检索
- B.金融情报机构分析人员向反洗钱合作部门提供分析报告
- C.专业人员互派
- D.协助合作机构人员进行国际情报交流
- E.与国内机构合作
- A.可疑交易报告
- B.恐怖主义融资交易报告
- C.大额交易报告
- D.反洗钱内控制度报告
- E.反洗钱工作自查报告
- A.广泛合作原则
- B.职责明确原则
- C.独立地位原则
- D.依法行政原则
- E.平等互惠原则
- A.在指导和教育的基础上与报告机构进行的合作
- B.在资格平等的前提下与国内机构的合作
- C.代表国家与其他金融情报机构和国际有关组织进行合作
- D.协助合作机构人员进行国际情报交流
- E.不同机构工作人员之间的交流和互派
- A.宏观分析
- B.类型分析
- C.微观分析
- D.法律分析
- E.技术分析
- A.为宏观经济决策机构的政策制定提供基础信息支持
- B.为金融情报机构本身计算机系统设置预警模型
- C.为立法机关和政府部门制定和修订法律法规提供实证基础
- D.为侦查机关提供涉嫌犯罪的线索
- E.为税务、海关、社会保障、其他监管机构等提供重要行政参考
- A.接收涉及洗钱和恐怖融资的信息
- B.分析涉及洗钱和恐怖融资的信息
- C.移交涉及洗钱和恐怖融资的信息
- D.培训报告机构人员
- E.对报告机构进行合规监管
- A.设置的目的是为了获得将所有因素结合在一起的优势
- B.一些金融情报机构结合了行政型和执法型金融情报机构的特点
- C.还有一些金融情报机构将海关和警察部门的权力结合在一起
- D.来自于各种监管和执法机构的员工都在金融情报机构里办公，但同时继续分别拥有原隶属机构的权力
- E.选择这种设置的国家通常属于大陆法系
- A.合规监管
- B.实施行政强制性措施
- C.培训报告机构人员
- D.研究前沿问题
- E.教育公众
- A.建立在国家的司法系统里
- B.通常具有检察部门的权限
- C.通常由检察部门负责接收可疑金融活动报告
- D.主要优势在于将披露的信息直接从金融机构交到司法部门内的机构进行分析和处理
- E.在金融机构和执法部门之间起到“缓冲器”作用
- A.中国银行向工商银行拆借资金一笔500万美元
- B.中石油公司向中国人民银行账户转账1000万
- C.中国反洗钱监测分析中心向A文具公司一次性转款300万元人民币
- D.中国银行向A公司发放本月贷款一笔金额100万元
- A.中石油公司向其北京分公司账户转账一笔，金额10万美元
- B.中国人民银行向中国红十字会账户转入捐款一笔金额100万元，向宋庆龄基金会账户转入捐款一笔金额100万元
- C.5月6日，中石油向中国红十字会账户转入捐款一笔金额180万元，中石化向中国红十字会账户转入捐款一笔金额150万元
- D.个体工商户张某向中石油账户转入货款一笔，金额50万
- A.小王向小张的账户转账一笔金额1万美元
- B.民政部向小张账户划入资金50万元
- C.5月1日，小张向中国红十字会账户转入捐款一笔金额30万元，小李向中国红十字会账户转入捐款一笔金额15万元，小王向中国红十字会账户转入捐款一笔金额6万元
- D.个体工商户张某向中石油账户转入货款一笔，金额50万
- A.小王一次性取款10万元。
- B.小王5月10日通过三张中国银行的卡分别取款5万、3万和1万
- C.小王5月10日通过工商银行的账户取款19万，5月11日通过建设银行的账户取款11万
- D.中石油公司财务人员5月10日从公司账户取款三笔金额均为8万元
- A.构成可疑交易的第一笔交易发生之日起
- B.几笔交易的平均时间
- C.交易笔数最多的当天起
- D.构成可疑交易的最后一笔
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-
以下说法中正确的是：
- A.中国人民银行及其分支行可接收规定范围的反洗钱交易报告
- B.中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受反洗钱交易报告的部门。
- C.中国人民银行及其分支行只能接收可疑交易报告的电子数据
- D.中国反洗钱监测分析中心接收金融机构以非电子方式传输的反洗钱交易报告
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以下说法正确的是：
- A.大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同。
- B.大额交易和可疑交易的报告时限相同。
- C.大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致。
- D.大额交易和可疑交易的报送路径完全相同。
- A.工商银行总行
- B.工商银行北京分行金融街支行
- C.工商银行上海分行陆家嘴支行
- D.工商银行上海分行
- A.工商银行总行
- B.工商银行北京分行金融街支行
- C.建设银行总行
- D.建设银行上海分行陆家嘴支行
- A.美国花旗银行
- B.花旗银行深圳分行
- C.花旗银行中国总部
- D.深圳发展银行
- A.交易发生后的第2天
- B.交易发生后的第2个工作日
- C.交易发生后的5天内
- D.交易发生后的5个工作日内
- A.可疑交易发生后的10个工作日内
- B.可疑交易发生后的5个工作日内
- C.可疑交易发现后的5个工作日内
- D.可疑交易发现后的10个工作日内
- A.中国银联
- B.天天发金融租赁公司
- C.中国证券登记结算公司
- D.中石油财务公司
- A.只适用于金融机构
- B.适用于特定的非金融机构
- C.只适用于金融机构总部
- D.适用于金融机构的所有分支机构
- A.平安保险经纪有限责任公司
- B.国民信托投资公司
- C.中远财务公司
- D.梅赛德斯－奔驰汽车金融公司
- A.大额交易报告制度
- B.可疑交易报告制度
- C.可疑线索移送制度
- D.交易报告免责条款
- A.联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约
- B.巴塞尔委员会关于防止利用银行洗钱的声明
- C.联合国打击跨国有组织犯罪公约
- D.金融行动特别工作组（FATF）40＋9项建议
- A.银行
- B.保险公司
- C.银行承担主要责任，保险公司承担次要责任
- D.保险公司承担主要责任，银行承担次要责任
- A.银行承担主要责任，基金管理公司承担次要责任
- B.基金管理公司承担主要责任，银行承担次要责任
- C.银行
- D.基金管理公司
- A.金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任
- B.第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任
- C.金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
- D.金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
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- 错误
