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依据《保险销售从业人员监管办法》（保监会令[2013]2号），未取得资格证书和执业证书的人员从事保险销售的，由中国保监会责令改正，依据法律、行政法规对该人员及相关保险公司、保险代理机构给予处罚。（）
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.内部控制基础
- B.内部控制环境
- C.内部控制程序
- D.内部控制保证
- A.全面和重点相统一
- B.制衡和协作相统一
- C.权威性和适应性相统一
- D.有效控制和合理成本相统一
- A.资产安全性目标
- B.信息有效性目标
- C.经营合规性目标
- D.战略保障性目标
- A.为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息
- B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查
- C.享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告
- D.必要时可外聘专业人员或者机构协助工作
- A.法律法规、监管机构规定
- B.行业自律规则
- C.公司内部管理制度
- D.诚实守信的道德准则
- A.审核并向董事会提交公司年度合规报告
- B.定期审查公司半年度合规报告
- C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
- D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议
- A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度
- B.参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持
- C.负责公司反洗钱制度的制订和实施
- D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议
- A.保险公司应当将董事会秘书或者指定的高级管理人员、承办信息披露事务的部门的联系方式报中国保监会
- B.保险公司应在公司互联网站主页设置专门的信息披露专栏
- C.保险公司应当加强公司互联网站建设，维护公司互联网站安全，方便社会公众查阅信息
- D.保险公司应当使用中文进行信息披露
- A.信息披露的内容和基本格式
- B.信息的审核和发布流程
- C.信息披露事务的职责分工、承办部门和评价制度
- D.责任追究制度
- A.当年董事会累计变更人数超过董事会成员人数的五分之一
- B.撤销省级分公司
- C.重大战略投资、重大赔付或者重大投资损失
- D.重大诉讼或者重大仲裁事项
- A.重点监测
- B.预防为主
- C.长期监控
- D.总体布局
- A.董事长
- B.董事会
- C.法定代表人
- D.总经理
- A.规范性
- B.完善性
- C.有效性
- D.上述选项都不正确
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依据《保险公司内部控制基本准则》（保监会令[2010]69号），保险公司应当以偿付能力和_____为基础，加强成本收益管理、期限管理和风险预算，确定保险资金运用风险限额，科学评估资产错配风险。（）
- A.保险产品收益特性
- B.保险产品风险特性
- C.保险产品资产特性
- D.保险产品负债特性
- A.提高财务信息准确度
- B.降低公司运营成本
- C.保证财务报告有效性
- D.上述选项都不正确
- A.数据统计系统
- B.信息统计管理制度
- C.内部信息共享制度
- D.外部信息查询系统
- A.财务核算岗位人员
- B.业务处理岗位人员
- C.信息系统岗位人员
- D.内部控制岗位人员
- A.产品开发管理
- B.承保管理
- C.信息系统管理
- D.反洗钱
- A.内控信息系统
- B.内控管理及评价机制
- C.内控责任主体问责机制
- D.内控系统实施监测、排查机制
- A.放置于营业场所显著位置，以备查验
- B.放置于公司档案室，以防丢失
- C.放置于上级公司，统一管理
- D.放置于分支机构负责人办公室，严格管理
