上交所董秘培训题库精选(1)

公司聘用会计师事务所(审计事务所)由董事会决定。

证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。

董事会审议通过股权激励计划后，上市公司应将有关材料报中国证监会审批，同时抄报证券交易所。

证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。

董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，可代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。

激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。

最优价是指集中申报簿中买方的最高价(或卖方的最低价)。集中申报簿指交易主机中某一时点按买卖方向以及价格优先、时间优先顺序排列的所有未成交申报队列。

监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，可以非书面形式向董事会提出。

特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。

公司债券发行人为证券交易所上市公司的，若其股票停牌，证券交易所可以视情况决定暂停公司债券的现货交易及回购交易，直至相关当事人作出公告的交易日予以复牌。

内部控制是指上市公司为了保证公司战略目标的实现，对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。

信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料。

在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。

所谓内容一致是指上市公司依照境内证券交易所证券市场投资者的阅读习惯编制的公告，其内容应当与公司在香港证券市场所披露的信息一致。

公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的，公司不得合并。

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组()

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列哪些措施：()

上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的()承担主要责任。

上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有()

上市公司通过()等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施()

国有股东与上市公司进行资产重组的方案应主要包括以下内容：()

拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源：()

上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。()

刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵或者影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金()

证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及证券交易所相关业务规则，遵循()原则。

关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？()

发行人申报文件中不得有下列哪些情形：()

独立董事的提名人应当就独立董事候选人是否存在下列哪些情形进行核实，并做出说明。()

披露关联交易成交价格的制定依据包括()

董事会秘书有权()。

证券登记结算机构履行下列职能()

季度报告应当记载以下哪些内容()

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括下列哪些事项()

财务顾问受托向中国证监会报送申报文件，应当在财务顾问报告中作出以下哪些承诺：()

证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有()

收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前()内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为()

独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起()，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告

对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？()

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行()。

股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于()工作日。

董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数三分之一以上的，上市公司()应对其履职情况进行审议，就其是否勤勉尽责做出决议并公告。

依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？()

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司()

董事应至少()接受一次上市公司监事会对其履职情况的考评，董事的述职报告和考评结果应妥善归档。

上市公司无法在当年8月31日前完成本年度半年报披露工作的，应当在()向交易所提交书面说明，并公告未能如期披露的原因及延迟披露的最后期限。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生()时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。

发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开()前公告会议召开的时间、地点和审议事项。

买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：()

依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？()

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当()。

根据《上市公司股权分置改革管理办法》第之规定，持股5%以上的股改限售股股东减持达到1%的，应当在该事实发生之日起()做出公告，公告期间无须停止出售股份。

中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起()编制实施情况报告书，向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告，并予以公告。

上市公司董事会()应当全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定()时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？()

关于有限责任股东出资责任的说法错误的是()

对外担保应当取得()，或者经股东大会批准；不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。

股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起()后，发行人可再次提出股票发行申请。

A股红利分配时，每股应付红利额，按四舍五入原则保留至()。

股份有限公司创立大会必须有()，方可举行。

中国证监会收到发行人申请文件后，在()内作出是否受理的决定。

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？()

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起()内，向上市公司报告并由上市公司在本所网站上市公司专区申报并披露。

相关股东及其一致性动人拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份()的，应当在按照《上市公司收购管理办法》的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务后，方能增持公司股份。

公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的()是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。

违反《证券法》第的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处()的罚款。

上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，()应当收回其所得收益并及时披露相关情况。

因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等新增股票的，新增()。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()内，不得买卖该种股票。

《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？()

监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续()以上，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。

收购要约约定的收购期限不得少于()，并不得超过()；但是出现竞争要约的除外。

公司的资本公积金不得用于()

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？()

上市公司股权激励管理办法所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的()。

董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起()内，请求人民法院撤销。

相关股东及其一致性动人实施后续增持计划，累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的()的，应当在事实发生之日通知上市公司，由上市公司在次日内发布相关股东增持公司股份的进展公告。

发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当()，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是()

公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是()

中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起()工作日内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。在上述期限内，中国证监会提出异议的，上市公司不得发出召开股东大会的通知审议及实施该计划。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。

根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？()

一名董事不得在一次董事会会议上接受()董事的委托代为出席会议”。

上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经()通过。

中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前()以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。

董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的()。