- A. 期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元,不符合该条规定
- B. 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定,期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6个亿,因此其净资本至少需要3600万元,但该期货公司净资本仅有3000万元,因此不符合该条规定
- C. 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定,期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元,营业部有12家,净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元,因此不符合该条规定
- D. 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,因此不符合该条规定
- A. 甲期货公司
- B. 乙期货公司
- C. 彭某
- D. 彭某和乙期货公司
- A. 注册资本不得低于9000万
- B. 净资本不得低于4500万
- C. 净资本不得低于客户权益总额的6%
- D. 具有从业资格的人员不少于50人
- A. 认定合同无效
- B. 认定合同无效
- C. A公司承担20万亏损
- D. A公司返还1000元佣金
- A. 申请日前6个月,净资本不应低于15亿元
- B. 申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C. 申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%
- D. 申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
- A. 10万元国债只能充抵保证金,不能充抵税金
- B. 充抵的金额不得高于国债基准计算价值的70%
- C. 期货公司收到国债后,应将其提交到期货交易所
- D. 期货公司将收到国债如实反映在刘先生的交易编码下,不需提交到期货交易所
- A. 高于客户指令价格的差价利益是1000元
- B. 差价利益必须返还给客户
- C. 在没有约定时,客户可以要求期货公司返还差价利益
- D. 差价利益可以由期货公司与客户约定处理
- A. 两公司在各地的营业部需要签订IB业务委托协议,并接受当地证监局的监管
- B. 甲证券公司在山东有营业部,而乙期货公司在山东没有营业部,则甲公司在山东的营业部可以将客户介绍给其它期货公司
- C. 甲证券公司营业部有权按照客户利益优先的原则,将客户介绍给手续费最低的期货公司
- D. 两公司可以在同一场所办公,共享客户信息,降低成本,同时方便了客户
- A. 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
- B. 由于该指令使客户盈利,可以不要求客户对交易指令予以追认
- C. 由于该指令使客户盈利,可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
- D. 经纪人擅自做主,其所下指令应予以撤消
- A. 南京
- B. 北京
- C. 上海
- D. 北京海淀区