多选

投资者刘先生在甲期货公司开户,2007年3月1日开仓买入10手铜期货,由于价格波动的原因,刘先生账户即将面临结算准备金不足的情况。刘先生申请将10万元国债充抵一部分资金,以下说法正确的是(  )。

  • A. 10万元国债只能充抵保证金,不能充抵税金
  • B. 充抵的金额不得高于国债基准计算价值的70%
  • C. 期货公司收到国债后,应将其提交到期货交易所
  • D. 期货公司将收到国债如实反映在刘先生的交易编码下,不需提交到期货交易所
参考答案
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某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格,其在全国各地有12家营业部,净资本达到3000万元,所代理客户的客户总权益达到6个亿,流动资产与流动负债的比例达到85%。下面分析正确的是(  )

  • A. 期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元,不符合该条规定
  • B. 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定,期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6个亿,因此其净资本至少需要3600万元,但该期货公司净资本仅有3000万元,因此不符合该条规定
  • C. 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定,期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元,营业部有12家,净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元,因此不符合该条规定
  • D. 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,因此不符合该条规定

某期货公司具有交易结算业务资格,这家公司必须持续满足的指标有(  )。

  • A. 注册资本不得低于9000万
  • B. 净资本不得低于4500万
  • C. 净资本不得低于客户权益总额的6%
  • D. 具有从业资格的人员不少于50人

投资者刘先生在甲期货公司开户,2007年3月1日开仓买入10手铜期货,由于价格波动的原因,刘先生账户即将面临结算准备金不足的情况。刘先生申请将10万元国债充抵一部分资金,以下说法正确的是(  )。

  • A. 10万元国债只能充抵保证金,不能充抵税金
  • B. 充抵的金额不得高于国债基准计算价值的70%
  • C. 期货公司收到国债后,应将其提交到期货交易所
  • D. 期货公司将收到国债如实反映在刘先生的交易编码下,不需提交到期货交易所

2006年11月20日,小张通过某期货经纪公司进行玉米期货交易,交易指令为:卖出玉米2007年3月期货合约10张,价格2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨成交。则(  )。

  • A. 高于客户指令价格的差价利益是1000元
  • B. 差价利益必须返还给客户
  • C. 在没有约定时,客户可以要求期货公司返还差价利益
  • D. 差价利益可以由期货公司与客户约定处理

甲证券公司与乙期货公司建立了IB业务关系,且两公司同属一家企业集团控制。以下说法不正确的有(  )。

  • A. 两公司在各地的营业部需要签订IB业务委托协议,并接受当地证监局的监管
  • B. 甲证券公司在山东有营业部,而乙期货公司在山东没有营业部,则甲公司在山东的营业部可以将客户介绍给其它期货公司
  • C. 甲证券公司营业部有权按照客户利益优先的原则,将客户介绍给手续费最低的期货公司
  • D. 两公司可以在同一场所办公,共享客户信息,降低成本,同时方便了客户

某客户在期货公司开户从事期货交易,买入大连大豆,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户,眼见时机将失,该经纪人果断替客户下令平仓。以下说法正确的是(  )。

  • A. 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认    
  • B. 由于该指令使客户盈利,可以不要求客户对交易指令予以追认   
  • C. 由于该指令使客户盈利,可以在一个星期内要求对交易指令予以追认   
  • D. 经纪人擅自做主,其所下指令应予以撤消
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